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刑事合规对企业家刑事犯罪风险的防控主要表现在以下几个领域。
(一)企业家刑事法律风险的全面调查
对企业的全部经营管理和业务开展进行全面刑事法律风险调查,使企业家充分认识到法律事务的重要性、法律风险防控的必要性,才能使企业家对企业的法律风险有全面的认知,并且了解企业家和企业自身的特殊法律风险点,从而“有的放矢”,建立完善的预防机制,避免企业家和企业陷入刑事犯罪风险。
(二)提出企业法律事务整体解决方案
企业的刑事犯罪风险是多元的全方面的风险,因此,在进行企业刑事犯罪风险重点防控的同时,还要进一步扩展为整体性的法律事务解决方案,使企业家和企业的法律事务,成为一种突出重点亦兼顾全面的系统化、规模化机制。
(三)建立企业家刑事法律风险事先防范机制
建立事先防范机制,是法律风险防控最有效、最低成本的防控方式。例如企业经营中,对于开展某项业务是否具有刑事法律风险考察,作为一个必备的前置程序,则可以有效避免企业经营业务陷入到刑事犯罪的风险之中。这也从侧面说明风险事先防范的重要性。刑事合规服务,可以使企业形成完善的制度,并树立较强的危机意识,防患于未然。
(四)重大法律事件的法律风险防控建议
企业家基于自身的创业和管理经验,对于企业市场机会的把握、企业的重大机构调整有着敏锐的洞察力,但是限于专业的限制,企业家往往无法对许多重大法律事务的法律风险进行准确评估。通过刑事法律合规业务,可以充分运用好专业优势,在企业家处理重大法律事务时提出自己有建设性的意见,使企业在重大法律事件中保持“安全的航向”
(五)协助企业对特定问题、风险事件的合规处置
在特定情形下,针对特定问题或企业家,例如特定事件被调查,特定高管被限制出境,企业账户被冻结等,这都是刑事风险来临的标志,预示着特定案件、特定罪名的刑事风险即将爆发。此时,刑事合规服务,应当及时介入,对刑事风险进行诊断和预测,提供风险防控方案,并提出进一步完善方案,避免风险进一步扩大化。
(六)对已形成的刑事调查提供法律服务
当企业或企业高管已经涉嫌犯罪,进入刑事诉讼程序后,这是刑事合规尽可能避免的阶段,但是,一旦出现,刑事合规服务将充分发挥自身优势,结合企业自身处境,做到具体问题具体分析,拿出优质可行的解决方案。帮助当事人了解涉嫌的罪名及可能引起的刑事处罚,为面对违法调查提供法律指引,积极收集无罪、罪轻的证据,为当事人争取最优的刑事处遇。